Tóm tắt nội dung
Một số bên liên quan trong ngành tiền điện tử đang chờ xử lý các vụ kiện ở Mỹ và các khu vực pháp lý khác sau một năm bận rộn của các công tố viên chính phủ và luật sư về tài sản kỹ thuật số.
Năm 2023 đánh dấu vụ kiện lớn nhất về tiền điện tử cho đến nay cùng với thỏa thuận giải quyết trị giá hàng tỷ đô la giữa sàn giao dịch lớn nhất ngành và một số cơ quan quản lý của Hoa Kỳ. Tuy nhiên, năm 2024 hứa hẹn một loạt cuộc chiến tại tòa án khác và các bị cáo về tiền điện tử sẽ tranh cãi chống lại các hành vi bất hợp pháp.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã kiện nhiều doanh nghiệp tiền điện tử trong cái mà một số người đề xướng gọi là chiến dịch “quy định bằng thực thi” đối với tài sản blockchain.
Tìm thấy lỗi đánh máy trong bản tóm tắt của SEC. Họ đề cập đến “chương trình nghị sự thực thi và quản lý tích cực” của họ trong tiền điện tử – nghĩ rằng chúng thực sự có nghĩa là “quy định tích cực bằng chương trình thực thi”. Đừng nghĩ bất kỳ ai trong chúng ta còn nhớ đã từng xem chương trình quản lý tiền điện tử của SEC… https://t.co/D2tuG3cSuW
Theo Chủ tịch SEC, Gary Gensler, phần lớn các tài sản tiền điện tử này đủ điều kiện là chứng khoán và nằm trong tầm ngắm của các chính sách tài chính hiện hành. Ông coi hệ sinh thái đầy rẫy gian lận và không tuân thủ.
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) đã đồng hành cùng SEC của Gensler, xử lý 47 vụ kiện liên quan đến các nhà khai thác tài sản kỹ thuật số bị cáo buộc gian lận và thực hiện các kế hoạch Ponzi. Thật vậy, CFTC đã ghi nhận chiến thắng lớn nhất từ trước đến nay sau khi phạt Cornelius Johannes Steynberg của Stellenbosch 3,4 tỷ USD.
Các vụ việc mới có thể sẽ xuất hiện trong bối cảnh các vụ kiện tụng chưa được giải quyết và các hoạt động thực thi pháp luật luân phiên. Đây là bảy trường hợp tiền điện tử cần theo dõi tại thời điểm viết bài.
Vụ kiện Binance
Sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất, Binance, đã đạt được khoản thanh toán kỷ lục 4,3 tỷ USD với CFTC, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ và Bộ Tài chính. Cựu CEO Changpeng Zhao cũng từ chức và nhận tội ít nhất một trọng tội.
Tuy nhiên, SEC vẫn đang kiện Binance và đáng chú ý là vắng mặt trong nghị quyết đa cơ quan được công bố vào tháng 11. SEC cho biết Binance đã vi phạm luật chứng khoán khi điều hành một sàn giao dịch chưa đăng ký và cung cấp các chứng khoán bất hợp pháp như stablecoin BUSD, một liên doanh với Paxos.
Richard Teng, Giám đốc điều hành mới của Binance, sẽ lãnh đạo công ty thông qua một vụ kiện của SEC và điều chỉnh hoạt động giám sát đã được thỏa thuận với chính quyền.
Bạn cũng có thể quan tâm: Tòa án Hoa Kỳ chấp thuận thỏa thuận dàn xếp giữa Binance và CFTC
Công ty cho vay tiền điện tử bị phá sản bị cáo buộc lừa đảo hàng nghìn nhà đầu tư dưới sự lãnh đạo của cựu Giám đốc điều hành Alex Mashinsky. Mashinsky phủ nhận hành vi sai trái sau khi bị bắt vào tháng 7 và cáo trạng về bảy tội danh.
Phiên tòa xét xử anh ta sẽ bắt đầu vào tháng 9 trong khi độ C phải đối mặt với các vụ kiện từ CFTC và SEC. Vụ kiện thứ ba do Ủy ban Thương mại Liên bang đệ trình đã được giải quyết.
Bạn cũng có thể quan tâm: Ngày xét xử Mashinsky trong vụ lừa đảo độ C được ấn định vào tháng 9 năm 2024
Vụ kiện Coinbase
Giống như Binance, SEC đã kiện Coinbase vào tháng 6. Coinbase bị cáo buộc đã không đăng ký sàn giao dịch của mình và cung cấp dịch vụ đặt cọc bất hợp pháp cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ. Coinbase sẽ đối đầu với cơ quan giám sát chứng khoán tại Tòa án quận phía Nam của New York sau khi bác bỏ các cáo buộc.
Sàn giao dịch tiền điện tử cũng chứng kiến kiến nghị đưa ra quy tắc của mình bị từ chối, mặc dù Giám đốc điều hành Brian Armstrong cho biết Coinbase sẽ không từ bỏ.
Chiến thắng nhỏ đẹp. Chúng tôi đã ra tòa để phản đối việc SEC từ chối đưa ra các quy tắc rõ ràng cho ngành – và điều đó đã có hiệu quả (một tòa án buộc họ phải phản hồi). Bây giờ họ đã chính thức phản hồi (không!) Chúng ta có thể phản đối phản hồi của họ trước tòa, điều này giúp chúng tôi đạt được một bước… https://t.co/3RcTk1OVcp
Vụ kiện FTX
Trong khi người sáng lập FTX, Sam Bankman-Fried bị kết án về tất cả bảy tội danh, bao gồm cả gian lận tại công ty giao dịch tiền điện tử và sàn giao dịch Alameda Research của ông, thì phiên tòa thứ hai để giải quyết các tội danh nghiêm trọng có thể được tổ chức.
Các công tố viên liên bang có thể kiện Bankman-Fried vì tội quyên góp chính trị bất hợp pháp và hối lộ các quan chức chính phủ nước ngoài. Một tòa án ở New York dự kiến sẽ tuyên án ông trùm tiền điện tử đã sa ngã vào tháng 3. Đây cũng là thời điểm thử nghiệm FTX thứ hai có thể được tiến hành. Đề nghị hoãn tuyên án của Bankman-Fried đã bị từ chối.
Bạn cũng có thể quan tâm: Sam Bankman-Fried phủ nhận việc trì hoãn tuyên án vì gian lận FTX
Vụ kiện Kraken
Kraken đã rút khỏi New York, nhưng SEC vẫn kiện sàn giao dịch tiền điện tử do Jesse Powell thành lập. SEC cáo buộc Kraken trộn tiền của khách hàng và điều hành một sàn giao dịch chứng khoán chưa đăng ký. Kraken hứa sẽ trả lời.
David Ripley, Giám đốc điều hành Kraken, cho biết công ty không niêm yết chứng khoán và SEC không có cơ cấu quản lý để đăng ký các công ty tiền điện tử tuân thủ.
Chúng tôi hoàn toàn không đồng ý với các tuyên bố của SEC, giữ vững quan điểm rằng chúng tôi không niêm yết chứng khoán và có kế hoạch bảo vệ mạnh mẽ quan điểm của mình. Như chúng tôi đã thấy trước đây, SEC lập luận rằng @krakenfx nên “đến và đăng ký” với cơ quan , khi không có con đường rõ ràng để…
– Dave Ripley (@DavidLRipley) Ngày 21 tháng 11 năm 2023
Gợn sóng
Chiến thắng một phần của Ripple trong cuộc tranh chấp pháp lý kéo dài nhiều năm với SEC về doanh số bán XRP được nhiều người trong lĩnh vực tiền điện tử coi là một bước ngoặt. SEC cho biết việc bán XRP của Ripple cho các nhà đầu tư tổ chức và bán lẻ đã vi phạm luật chứng khoán.
Thẩm phán Analisa Torres phán quyết rằng doanh số bán XRP trên các sàn giao dịch không phải là chứng khoán chưa đăng ký, trong khi các đợt chào bán của tổ chức thì có. Một trong hai bên có thể kháng cáo kết quả vì các cuộc đàm phán dự kiến sẽ quyết định các hình phạt có thể có đối với Ripple dựa trên doanh số bán hàng cho các nhà đầu tư tinh vi.
Bạn cũng có thể thích: Ripple so với SEC: dòng thời gian
Vụ kiện tiền lốc xoáy Tornado Cash
Kho bạc Hoa Kỳ đã xử phạt Tornado Cash vào tháng 8 năm 2022 vì bị cáo buộc tạo điều kiện cho hoạt động rửa tiền và hoạt động tội phạm khác. Những người đồng sáng lập dịch vụ trộn dựa trên Ethereum cũng phải đối mặt với hành động pháp lý.
Các nhà phát triển Tornado Cash, Roman Storm và Roman Semenov, bị cáo buộc trốn tránh các lệnh trừng phạt và hỗ trợ rửa tiền. Cả hai bị cáo đều phủ nhận cáo buộc và Storm bị buộc tội tại tòa án Manhattan.
Một nhà phát triển khác, Alexey Pertsev, đã phải ngồi tù gần 9 tháng trước khi được thả ở Hà Lan để chờ xét xử vào tháng 3.
